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浅析刑事自诉案件当事人举证与法院调查取证的关系

2003年以来，笔者作为一名基层法院的审判员，从亲自审理的12件刑事自诉案件的情况分析，当事人以及部分代理人或辩护人对当事人举证和法院调查收集证据的理解不尽一致，为此，笔者谈谈自己的浅见，以求同仁赐教。
刑事自诉案件，是公民个人直接向人民法院起诉，要求人民法院依法追究被告人的刑事责任，人民法院可以直接立案、审理的案件。自诉案件包括三大类，（1）告诉才处理的案件，（2）被害人有证据证明的轻微刑事案件，（3）被害人有证据证明被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究刑事责任的案件。这三类案件从提起诉讼时，自诉人就需提供相应的证据以支撑自己的控告主张，如果缺乏证据，又不能补充的，在审查立案阶段就会因起诉证据不足，被劝其撤回自诉或由人民法院直接裁定驳回起诉；自诉案件在审理中也会因起诉证据不足，被对方的证据驳倒而败诉。
笔者根据今年所承办结理的12件刑事自诉案件的情况分析，由于当事人举证不力，缺乏证据或证据效力差，证据间矛盾多并且无法排除，严重影响着自诉案件的立案、审理、裁决，也产生了一定的社会影响。如有的当事人不从自身举证不力去认识问题，反而责怪法院没有保护自己；有的当事人则四处上告、上访或反复缠诉，造成了一些不安定因素。出现这些问题的主要原因是：
（一）部分当事人仅提供了基本的证据，如有合法权益被侵害的客观事实但没有相关证据或因种种原因无法提供证据，以致起诉证据不足，不符合立案条件而未予立案。
（二）部分案件虽有自诉人受侵害的客观事实存在，却无相关证据印证，致使受损害一方难于在诉讼中取胜。
（三）有的案件在诉讼过程中，双方反复申请补充证据，开庭审理一次又一次，反而导致证据间矛盾越来越多、案情越来越复杂，变成了难案、积案。
（四）个别案件由于取证不及时，诉讼不及时以致被告方寻机外出躲避，有的案件起诉时被告人已下落不详；有的起诉后被告人畏罪外逃，案件无法审理，被迫中止。
（五）相当一部分当事人文化程度低、法律知识欠缺，不知何为证据，怎样举证。以笔者所在的泸州市纳溪区人民法院近三年审结的自诉案件情况为例，当事人身份为农民的占72％，文化程度为小学或小学以下的占72％，知道权利被侵犯可以找公安派出所、检察院、法院的占100％，知道可直接向法院提起诉讼的占40％，知道诉讼需提交证据的占13％，在13％的当事人中，知道什么是证据，怎样提供证据的几乎为0。由此可见，要由当事人自行提供较为充分的证据，确实有现实困难。当然，自诉人可以委托代理人，被告人可以委托辩护人，但在农村经济尚不富裕的情况下，有的案件本身就仅为几尺土、几棵菜、小鸡啄了几粒谷子这样的小事引起，当事人如何舍得出几百元乃至上千元钱请人代理、辩护呢？事实上，有的当事人确实还比较贫困，根本就请不起律师，只是求人写一张诉状，眼巴巴望着法院能有个了断，这种情况不在少数。
（六）部分当事人、证人及代理人、辩护人素质较差，导致证据不够客观、真实，甚至提供伪证。打官司，都想赢，但靠什么赢，由于素质的差异，在认识和作法上就各有不同。有的当事人靠拉关系、请吃喝、拉拢一帮人为其作证；有的当事人不善于拉关系或人缘差，找不到人作证；有的证人不顾客观事实，抹不开情面，或为贪图小恩小惠，歪曲事实，作假证；有的证人明明知情却装不知情，不愿作证；有的证人因文化低，对作证的法律责任不了解，没有对所作的证据材料过目，取证人也未征求证人对证言记录的意见，擅自写上“记录无误”字样，让证人糊里糊涂捺上指印；个别代理人、辩护人得人钱财替人消灾，按需取证，随意增删、改变证言。特别是证人到庭作证并未形成一种制度，证人出庭作证率极低，绝大多数证人根本不会到庭作证，法院也无强制证人出庭作证的措施。
（七）因受到客观条件的限制，当事人无法举证。有的自诉案件，因证据本身的原因或当事人、代理人能力不及，无法收集有关证据。如由有关机关掌握的证据材料，限制个人查阅、提取的有关资料。当前最普遍的是，医院的住院病历、手术记录、公安派出所调查取得的第一手证据材料，需通过组织及档案部门查找的资料等，这些证据，如果苛求必须由当事人提供，必然造成“证据不足”的结局。
要解决好自诉案件证据举证的问题，切实解决好自诉案件的立案、审理及至最终裁决的关系，笔者认为应重视并抓好以下几方面的工作：
一、进一步加强对当事人举证责任的宣传、教育。修改后的刑事诉讼法已经实施多年了，但确有一部分群众特别是地处农村或边远山区的群众并不了解刑诉法的基本内容，也不清楚该怎样提起刑事诉讼，如何运用事实、证据和法律维护自己的合法权益。除了这些地方的人群文化低以外，法律宣传力度和深度不够也是重要原因。法院、司法局等部门过去在对基层调解组织、基层干部进行培训、指导中，重点主要放在民事纠纷的预防、调解处理上，而带扫除法盲性质的普法教育，又多集中在公诉刑事案件、治安违法案件，如扫黄打非、禁毒、铲除农村流氓恶势力、打击抢劫、强奸、盗窃、赌博等方面。今后，应对自诉案件的预防、调解及诉讼要求等加大宣传、教育力度。一方面可以通过基层调解组织，将一些自诉案件以和解的方式解决在诉讼之前，另一方面通过广泛、深入的宣传教育，加强群众对自诉案件性质、诉讼要求的了解，接受举证责任教育，增强举证意识。
二、立案审查时，对“起诉证据不足” 应区分情况作出不同的处理。
l、当事人有能力举证的，告之应自行举证及该案的举证范围、诉讼时效等规定，使之在一定时间内，主动、积极地取得相应的证据，顺利进入诉讼。
2、当事人有举证能力，但又对如何举证不甚清楚的，应当指导其通过正当途径和合法方法取得证据。有的自诉案件起诉时，自诉人有合法权益被侵害的客观事实，但缺乏相应的证据，在处理上，有两种截然不同的做法：一种做法是以证据不足，不符合受理条件，让当事人就此打道回府；另一种做法是审查诉状后，针对当事人诉状或口头陈述的案件事实、诉讼请求，指点当事人应提供哪些证据，在什么时间内完成取证，其所诉案件的诉讼时效为多长等，让当事人经过努力，在起诉阶段提供能证明被告人犯罪事实的证据，或在立案后，通过补充证据来解决证据不足的问题。第二种作法，更合符现阶段大多数自诉人文化低、法律知识欠缺的客观情况，有利于保护受害人的合法权益，减少因证据问题不能立案而产生的缠诉和上访。
3、当事人确无能力举证的，不能一概而论。有的自诉人起诉时只有一纸诉状，几乎没有其他证据材料，确实不符合立案条件，但通过询问，能够提供较充分的证据线索，准确的证人姓名和地址，仅是由于能力所限，自己无法取得证据的，可告知其通过基层法律机构或基层调解组织，为其提供法律帮助。目前，城乡社区基层人民调解委员会组织机构比较健全，城镇社区、厂矿、农村乡、镇、村、社均有专职或兼职人民调解员，在当地出现纠纷或发生轻微刑事案件时，人民调解员、人民调解机构能够及时了解情况，取得第一手材料，这些材料是较为原始的证据。如果通过这些方法仍然收集不到证据，则可说服自诉人撤诉；坚持不撤诉的，法院以证据不足驳回起诉。需要经过侦查的，则应告诉当事人向公安机关提出控告，或由人民法院移送公安机关立案审查。
4、应建立自诉案件限期举证和证据开示制度。证据比较充分的自诉要件，一般应适用简易程序，当庭举证、质证。但对案情较复杂、当事人提供的证据矛盾多、双方证据对等、争执较大的案件，就有必要参照民事、行政诉讼举证规则，对当事人提出举证要求，限定举证时间，组织证据开示。对需补充证据、补充申请证人出庭作证的，限定在证据开示后一定时间向法院提出，是否准许及留给多少补证时间，由审判人员根据案情确定。纳溪区法院在最近审理的2起较为复杂的故意伤害附带民事赔偿自诉案件中试行上述作法，效果较好。一起案件被告人在收到诉状后提出反诉，但在限定举证时间内不能提供反诉证据，自知理亏，自行找自诉人赔礼道歉并赔偿了5000余元经济损失，自诉人主动撤诉；一起案件限期举证并组织双方证据开示、固定证据后，防止了双方已放出口风准备进行的证据拉锯战，一次庭审成功，当庭下判，双方服判。
三、在自诉刑事案件的审理过程中，法院应依职权调查、核实证据。
（一）法院依职权调查核实证据的法律依据。《刑事诉讼法》第一百五十八条规定：“法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问，可以宣布休庭，对证据进行调查核实”。 第一百七十一条第三款规定：“法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问，需要调查核实的，适用本法第一百五十八条的规定”。上述规定均明确了人民法院在审理案件中，可以依职权调查核实证据，同时明确了行使这一职权的限制和条件，即只能在审理过程中，审判人员或合议庭对证据有疑问，需要调查核实的情况，人民法院才能依职权调查收集证据。
（二）法院依职权调查、核实证据的范围应有所限制。
1、需要特定机关重新勘验、核实并重新出具结论的，如重新勘验、检查、鉴定后作出的新的结论；
2、对当事人提供的证据有疑问，或当事人提供的证据不完整。如需进一步调取的病历、手术记录、产品质量、工商注册等档案资料，涉及国家机密、技术秘密、个人隐私的材料等；
3、同一证人、同一出证机构对同一事实出具了内容、结论相反的两个证据而又不愿出庭作证的；
4、证人有可能在受到胁迫、引诱情况下作证的；
5、双方证据对峙，对任何一方的证据都不能作出肯定或否定评价的；
6、证据自身存在矛盾，不能排除的；
7、发现有伪证或故意隐瞒证据的；
8、因其他原因或案情需要，法院认为有必要进行查证的。
（三）法院依职权收集、调取、核实证据与当事人举证的关系。
1、法院调查取证与当事人举证性质、目的不同。当事人举证是为了支持自己的诉、辩主张。而法院是为了消除证据中存在的矛盾，排除不真实的情况，进一步查明事实，使案件得到公正的处理，保护当事人的合法权益。
2、 法 院调查取证不是代替当事人举证。法院依职权调查核实证据落脚点是核实证据，而不是补充证据，更不是帮助当事人行使举证的责任。如果法院的调查取证变成帮助当事人收集证据，必然重回过去的老路，加重法院审理自诉案件的负担和难度。须知，法院本身没有侦查权，也不能行使相应的侦查手段；同时，如果法院去行使补证义务，势必造成诉辩双方反复申请法院调查，使审判人员陷于不能自拔的尴尬地步。刑诉法规定举证责任在于当事人，正是为了避免上述现象的发生，只有当事人确实无法取得的那部分证据，法院才有必要依法向有关单位或个人提取。
3、 法 院调查取证应在审理过程中，而不是审理之前。自诉案件能否立案受理、进入审理程序，在于自诉人所起诉的犯罪事实是否清楚，是否有足够的证据。在开庭审理中，审判人员对自诉人或被告人提供的证据有疑问，认为需要调查核实的，则可宣布休庭，依法对证据调查核实。法院若在立案前开展调查取证，就有可能给当事人形成法官偏袒一方的错觉，或出现法官自己产生先入为主的倾向。
4、 法 院调查取证，有利于查清事实，保障审判活动顺利进行。在一些自诉案件中，确实存在当事人及诉讼代理人、辩护人举证不实，甚至伪造证据、或提供伪造的证据，指使、引诱、胁迫他人作伪证或以威胁、利诱等方法阻止证人作证的情况，如果法院不进行核实，既难以确认证据真伪，又不能有效制裁伪证行为。纳溪区法院在审理自诉人郑强诉彭龙剑故意伤害案中，被告人提供了3个证人的证言，与自诉人提供的其中２个证人的证言有的内容完全相反，有的差异较大，合议庭认为有必要进行核实。休庭后，办案人员到案发地找到这３个证人，经核实，查明被告人出示的３份证言系伪证。恢复庭审后，合议庭出示查证的材料并当庭认定，自诉人、被告人及辩护人均无意见，当庭宣判后，双方服判。随即，又对提供伪证的被告人之父作出处罚。当地群众反应很好。
综上，当事人举证与法院调查取证既有区别又有联系。当事人不能依赖法院为自己收集证据，法院不能为当事人越俎代庖。对确有必要需查证核实的案件事实，法院也不得推诿，从而保证刑事自诉案件的审判质量，维护当事人的合法权益。
林 万 泉 兰平

（作者单位：四川省泸州市纳溪区人民法院）

辽宁省丹东市人民政府


关于印发《丹东市限价商品住房管理办法(试行)》的通知

丹政发〔2012〕22号


各县(市)区人民政府、市政府各部门：

　　《丹东市限价商品住房管理办法(试行)》业经2012年5月23日市政府第41次常务会议审议通过，现予印发。



　　二○一二年五月三十一日

　　丹东市人民政府



丹东市限价商品住房管理办法(试行)


　　第一条 为加强限价商品住房的建设和销售管理，完善住房供应结构，满足城市居民多层次的购房需求，根据国务院办公厅《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》(国办发[2011]1号)等有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 丹东市振兴区、元宝区、振安区、丹东边境经济合作区、丹东大孤山经济区(以下简称五区)区域内的限价商品住房建设和销售管理适用本办法。

　　第三条 本办法所称限价商品住房是指政府采取招标、拍卖、挂牌方式出让商品住房用地时，提出限制销售价格、住房套型面积和销售对象等要求，由建设单位通过公开竞拍方式取得土地，进行开发建设和定向销售的普通商品住房。

　　第四条 购买限价商品住房实行申请、审核、公示和登记制度。

　　第五条 市保障性安居工程领导小组是我市限价商品住房工作的决策机构。市保障性安居工程领导小组办公室(以下称市保障办)具体负责指导各区住房保障机构实施限价商品住房管理工作。

　　市建设、发展改革、规划、财政、国土、物价、民政、监察等相关部门，在各自职责范围内依法做好限价商品住房建设和销售等管理相关的工作。

　　第六条 限价商品住房建设应纳入丹东市国民经济和社会发展计划。限价商品住房建设用地，列入市土地储备计划和土地供应年度计划，通过限地价、竞配建的公开竞拍方式取得。

　　限地价、竞配建是指先限定地块的最高上限地价，当竞拍价达到最高上限地价后，不再继续竞价，而是改为竞投配建公租房比例，谁报出配建比例高，谁为竞得者。具体配建套数、面积、质量、管理等内容在双方签订的有关协议中体现。

　　每年限价商品住宅开发建设规模由市保障办报市政府确定。

　　第七条 限价商品住房建设项目，按照以房价定地价的原则，根据限价商品住房基准价格，确定土地出让价格。限价商品住房的基准价格，原则上比同期同地段商品房评估价格低20%。

　　限价商品住房的利润率和管理费分别控制在10%和4%以下。限价商品住房实行政府定价管理，具体价格由市物价部门确定，报市保障性安居工程领导小组同意后向社会公示。

　　第八条 限价商品住房项目按城市基本建设项目程序开发建设，市场化运作。

　　第九条 限价商品住房户型设计70%为中户型，辅助以少量的其他户型。中户型住房建筑面积控制在85平方米左右，其他户型住房面积控制标准，由市保障办提出，报市保障性安居工程领导小组批准后执行。

　　第十条 购买限价商品住房应同时符合下列条件：

　　(一) 具有市内五区城镇常住户籍;

　　(二) 家庭人均住房面积低于上一年全市城镇居民人均住房面积水平;

　　(三) 家庭人均年收入低于上一年全市城镇居民人均可支配收入水平的1.5倍

　　市政府可根据我市居民家庭收入、住房需求和限价商品住房销售等情况，适时调整购买限价商品住房准入条件，并向社会公布。

　　第十一条 申请购房的家庭人口，必须是同一户籍并在一起居住且具有法定赡养、扶养、抚养关系的人员。

　　第十二条 家庭人口分摊原住房面积，按共同居住的户籍人数计算。

　　第十三条 每个符合条件的家庭只能购买一套限价商品住房。

　　第十四条 申购家庭需要提交的材料：

　　(一)申请人及家庭成员的身份证、户口簿;

　　(二)已婚家庭成员的婚姻证明，离异的需提供离婚证、离婚协议书或法院判决书、民事调解书;

　　(三)申请人及家庭成员收入证明;

　　(四)居住地住房情况证明。包括《房屋租赁合同》、《房屋所有权证》或房屋产权单位的证明;

　　(五)拆迁户需提供房屋拆迁补偿协议;

　　(六)《丹东市保障性住房申请审核表》(原件);

　　(七)需要提供的其他材料。

　　第十五条 申请购买限价商品住房按下列程序办理：

　　(一)受理。符合购房条件的家庭，可持上述材料向户籍所在地社区提出申请，如实填写《丹东市保障性住房申请审核表》，经社区初审，符合条件的转街道办事处。

　　(二)审核。街道办事处收到申报材料后，负责对申购家庭成员收入和住房状况进行审核，情况属实的，加盖公章予以确认，并将其家庭人口、现住房面积、家庭收入等情况进行公示。公示7日无异议的，报区住房保障机构复审。

　　(三)复审。区住房保障机构对街道办事处上报的家庭进行全面复审，情况属实的，加盖公章予以确认，报市保障办统一公示，公示期为7日。

　　(四)登记。经公示无异议的，由区住房保障机构核发《购买限价商品住房登记单》(以下简称《登记单》)予以登记;对公示期间有异议的，各区住房保障机构负责调查、核实，异议不成立的，予以登记。不符合条件的，由区住房保障机构书面通知申请人，取消购房资格。

　　(五)购房。申请人持《登记单》到限价商品住房开发建设单位购房，签订《商品房买卖合同》。已签订《商品房买卖合同》的，凭《登记单》和其他有关证件到市房屋产权登记机构办理商品房产权证书。没有《登记单》的，开发建设单位不予售房，房屋产权登记机构不予办理产权证书。

　　第十六条 具有市内五区城镇常住户口的，且已通过我市其他保障性住房资格审核合格的家庭和实行货币安置的动迁户，如申请购买限价商品住房，可不再审核，直接发放《购买限价商品住房登记单》。

　　第十七条 限价商品住房房源不足时，可采取摇号方式确定顺序轮候购房。

　　第十八条 已确定为购房对象的家庭，自领取《登记单》之日起一个月内未购房的，取消当次购房资格。

　　第十九条 申购家庭已购限价商品住房的不得再次享受其他形式的保障性住房。将购买的限价商品住房转让的，不得再次申请购买限价商品住房。

　　第二十条 各县(市)区可按照本办法，结合本地实际，制定限价商品住房实施细则。

　　第二十一条 本办法自2012年7月1日起试行。